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　　教科技〔2020〕2號

各(ge)省(sheng)(sheng)、自治區、直轄(xia)市教育廳(ting)（教委(wei)）、科技(ji)廳(ting)（委(wei)、局），新疆生(sheng)產建(jian)設兵(bing)團教育局、科技(ji)局，有關(guan)(guan)部(bu)門（單(dan)位）教育司（局），部(bu)屬(shu)各(ge)高等學校(xiao)(xiao)、部(bu)省(sheng)(sheng)合建(jian)各(ge)高等學校(xiao)(xiao)，教育部(bu)有關(guan)(guan)司局、有關(guan)(guan)直屬(shu)單(dan)位：

　　為深入貫徹落(luo)實(shi)黨的(de)十(shi)九大精神和(he)(he)習近平總書記(ji)在全國(guo)教(jiao)育大會和(he)(he)2018年(nian)兩院院士大會上的(de)重(zhong)要(yao)講話精神，破(po)除唯(wei)(wei)(wei)分數、唯(wei)(wei)(wei)升(sheng)學(xue)(xue)、唯(wei)(wei)(wei)文(wen)憑、唯(wei)(wei)(wei)論(lun)文(wen)、唯(wei)(wei)(wei)帽子的(de)頑瘴痼疾，落(luo)實(shi)中(zhong)共(gong)中(zhong)央(yang)辦公廳(ting)、國(guo)務院辦公廳(ting)印發(fa)的(de)《關(guan)(guan)于(yu)(yu)進(jin)一步弘揚科(ke)(ke)學(xue)(xue)家精神加(jia)強作風和(he)(he)學(xue)(xue)風建(jian)(jian)設的(de)意(yi)見(jian)》和(he)(he)《關(guan)(guan)于(yu)(yu)深化項目評(ping)審(shen)、人(ren)才(cai)評(ping)價、機構評(ping)估改革的(de)意(yi)見(jian)》，破(po)除論(lun)文(wen)“SCI至(zhi)上”，探索建(jian)(jian)立(li)科(ke)(ke)學(xue)(xue)的(de)評(ping)價體系，營造高(gao)(gao)校(xiao)良好創新(xin)環境，加(jia)快提(ti)升(sheng)教(jiao)育治(zhi)(zhi)理體系和(he)(he)治(zhi)(zhi)理能力現代化水平，教(jiao)育部(bu)(bu)(bu)、科(ke)(ke)技部(bu)(bu)(bu)研究制(zhi)定(ding)了《關(guan)(guan)于(yu)(yu)規(gui)范高(gao)(gao)等學(xue)(xue)校(xiao)SCI論(lun)文(wen)相關(guan)(guan)指標使用樹立(li)正確評(ping)價導向的(de)若干意(yi)見(jian)》，現印發(fa)給你們。各“雙(shuang)一流”建(jian)(jian)設高(gao)(gao)校(xiao)，特別(bie)是教(jiao)育部(bu)(bu)(bu)直屬(shu)高(gao)(gao)校(xiao)要(yao)根(gen)據若干意(yi)見(jian)，檢查修改相關(guan)(guan)制(zhi)度文(wen)件(jian)及“雙(shuang)一流”建(jian)(jian)設方(fang)案，將相關(guan)(guan)落(luo)實(shi)情況、經驗做法梳理形成報(bao)告，經主(zhu)管部(bu)(bu)(bu)門(men)審(shen)核后，于(yu)(yu)2020年(nian)7月31日前送(song)教(jiao)育部(bu)(bu)(bu)科(ke)(ke)技司(si)。教(jiao)育部(bu)(bu)(bu)有關(guan)(guan)司(si)局和(he)(he)直屬(shu)單位(wei)要(yao)根(gen)據意(yi)見(jian)提(ti)出具體落(luo)實(shi)舉(ju)措，于(yu)(yu)7月31日前送(song)教(jiao)育部(bu)(bu)(bu)科(ke)(ke)技司(si)。其他高(gao)(gao)校(xiao)和(he)(he)地方(fang)教(jiao)育行政部(bu)(bu)(bu)門(men)結合自(zi)身實(shi)際，參照執(zhi)行。落(luo)實(shi)過程中(zhong)有關(guan)(guan)意(yi)見(jian)建(jian)(jian)議，請及時報(bao)教(jiao)育部(bu)(bu)(bu)。

　　教育部 科技部

　　2020年2月18日(ri)

關于規(gui)范(fan)高等學校SCI論文相關指(zhi)標使用　　樹立正確評價導向的若(ruo)干意見

　　為扭轉當前科(ke)研(yan)評(ping)價(jia)中(zhong)存在的(de)SCI論文相關指標片面、過度、扭曲使用(yong)等現象，規范各(ge)類(lei)評(ping)價(jia)工(gong)作中(zhong)SCI論文相關指標的(de)使用(yong)，鼓勵定(ding)性與定(ding)量相結合的(de)綜合評(ping)價(jia)方式，探索建立科(ke)學(xue)的(de)評(ping)價(jia)體系，引導評(ping)價(jia)工(gong)作突出科(ke)學(xue)精(jing)神(shen)、創新質量、服務貢獻(xian)，推(tui)動高等學(xue)校(xiao)回歸學(xue)術(shu)初心，凈化學(xue)術(shu)風(feng)氣，優化學(xue)術(shu)生態(tai)，現提出以下意(yi)見。

　　一、準(zhun)確(que)理(li)解SCI論文(wen)(wen)及相關指標。SCI（Science Citation Index，科(ke)學引(yin)文(wen)(wen)索引(yin)）是(shi)國內外(wai)廣泛(fan)使用的(de)科(ke)技文(wen)(wen)獻索引(yin)系統。SCI論文(wen)(wen)是(shi)發表在(zai)SCI收錄期刊上的(de)論文(wen)(wen)，相關指標包括論文(wen)(wen)數(shu)量、被引(yin)次數(shu)、高(gao)被引(yin)論文(wen)(wen)、影響因子、ESI（基本科(ke)學指標數(shu)據(ju)庫）排(pai)名等，不是(shi)評價學術(shu)水平與創(chuang)新貢獻的(de)直接依據(ju)。

　　二、深刻認識論文(wen)(wen)“SCI至(zhi)上”的(de)影(ying)響(xiang)。SCI論文(wen)(wen)相關指標(biao)已成為(wei)學(xue)術評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)(jia)，以及職稱評(ping)(ping)(ping)定、績效考核、人(ren)才評(ping)(ping)(ping)價(jia)(jia)(jia)、學(xue)科(ke)評(ping)(ping)(ping)估、資源配置、學(xue)校排名等(deng)方面的(de)核心指標(biao)，使(shi)得高(gao)等(deng)學(xue)校科(ke)研工作出現(xian)了過度追求SCI論文(wen)(wen)相關指標(biao)，甚至(zhi)以發(fa)表(biao)SCI論文(wen)(wen)數量、高(gao)影(ying)響(xiang)因子論文(wen)(wen)、高(gao)被引論文(wen)(wen)為(wei)根本目標(biao)的(de)異化現(xian)象，科(ke)技(ji)創新出現(xian)了價(jia)(jia)(jia)值追求扭曲、學(xue)風(feng)浮夸浮躁和(he)急功近(jin)利等(deng)問(wen)題。

　　三、建立(li)健全分類評(ping)價(jia)(jia)體系(xi)。對不(bu)同類型的(de)(de)(de)科(ke)研(yan)(yan)工(gong)作(zuo)(zuo)應(ying)(ying)分別建立(li)各有側(ce)重的(de)(de)(de)評(ping)價(jia)(jia)路徑。對于(yu)(yu)基礎研(yan)(yan)究，論(lun)文(wen)是成果產(chan)(chan)(chan)出的(de)(de)(de)主(zhu)要表達形(xing)式，堅決摒(bing)棄(qi)“以刊評(ping)文(wen)”，評(ping)價(jia)(jia)重點是論(lun)文(wen)的(de)(de)(de)創新(xin)水平和科(ke)學(xue)價(jia)(jia)值，不(bu)把(ba)SCI論(lun)文(wen)相關指標(biao)作(zuo)(zuo)為直接(jie)判斷(duan)依據；對于(yu)(yu)應(ying)(ying)用(yong)研(yan)(yan)究和技(ji)術(shu)創新(xin)，評(ping)價(jia)(jia)重點是對解決生(sheng)產(chan)(chan)(chan)實踐中關鍵技(ji)術(shu)問題的(de)(de)(de)實際(ji)貢獻，以及帶(dai)來的(de)(de)(de)新(xin)技(ji)術(shu)、新(xin)產(chan)(chan)(chan)品(pin)、新(xin)工(gong)藝(yi)實現(xian)產(chan)(chan)(chan)業化(hua)應(ying)(ying)用(yong)的(de)(de)(de)實際(ji)效果，不(bu)以論(lun)文(wen)作(zuo)(zuo)為單一評(ping)價(jia)(jia)依據。對于(yu)(yu)服(fu)務國防(fang)的(de)(de)(de)科(ke)研(yan)(yan)工(gong)作(zuo)(zuo)和科(ke)技(ji)成果轉化(hua)工(gong)作(zuo)(zuo)，一般不(bu)把(ba)論(lun)文(wen)作(zuo)(zuo)為評(ping)價(jia)(jia)指標(biao)。

　　四、完善(shan)(shan)學(xue)術(shu)同行評(ping)(ping)(ping)(ping)價(jia)。組織實(shi)施部門要(yao)完善(shan)(shan)規則(ze)，引導學(xue)者在參加各類(lei)評(ping)(ping)(ping)(ping)審、評(ping)(ping)(ping)(ping)價(jia)、評(ping)(ping)(ping)(ping)估工作時(shi)遵(zun)守學(xue)術(shu)操(cao)守，負責任地提供專(zhuan)業評(ping)(ping)(ping)(ping)議(yi)意見，不簡單(dan)以SCI論文相關指標和(he)國內外專(zhuan)家(jia)(jia)評(ping)(ping)(ping)(ping)價(jia)評(ping)(ping)(ping)(ping)語代替專(zhuan)業判(pan)斷，并(bing)遵(zun)守利益(yi)相關方(fang)專(zhuan)家(jia)(jia)回(hui)避(bi)原則(ze)。組織實(shi)施部門可(ke)開(kai)展對評(ping)(ping)(ping)(ping)審專(zhuan)家(jia)(jia)的實(shi)際表現、學(xue)術(shu)判(pan)斷能力、公信力的相應(ying)評(ping)(ping)(ping)(ping)價(jia)，并(bing)建(jian)立評(ping)(ping)(ping)(ping)審專(zhuan)家(jia)(jia)評(ping)(ping)(ping)(ping)價(jia)信譽制度。

　　五、規范(fan)各類評(ping)價(jia)(jia)活動。大(da)力減少(shao)項(xiang)目(mu)評(ping)審、人才評(ping)價(jia)(jia)、機構評(ping)估事項(xiang)。涉及學(xue)術評(ping)價(jia)(jia)的，組織實施單(dan)位(wei)應(ying)就評(ping)價(jia)(jia)指標和(he)辦法聽取本單(dan)位(wei)科技管理部門意見。制定(ding)(ding)明確的工作流程和(he)決策規則(ze)并在一定(ding)(ding)范(fan)圍內聽取意見和(he)公示。實行代表作評(ping)價(jia)(jia)，精簡優化申報(bao)材料，不再要求(qiu)填報(bao)SCI論文相關(guan)指標，重點闡述(shu)代表性成果(guo)的創(chuang)新點和(he)意義。評(ping)審過程應(ying)嚴(yan)謹科學(xue)，遵循同(tong)行原則(ze)，對(dui)評(ping)審對(dui)象合理分(fen)組，遴選合適專家(jia)，并合理設定(ding)(ding)工作量，保(bao)障專家(jia)有充足評(ping)審時間(jian)。

　　六、改進學(xue)科(ke)和學(xue)校(xiao)評(ping)估。減少對學(xue)科(ke)、學(xue)校(xiao)的(de)排(pai)名性評(ping)價(jia)(jia)，堅持分(fen)類(lei)和分(fen)領(ling)域評(ping)價(jia)(jia)。對創新能(neng)力(li)的(de)評(ping)價(jia)(jia)突出創新質量和實際貢獻，審慎選用量化指標，不把SCI論文相(xiang)關指標作為評(ping)價(jia)(jia)的(de)直(zhi)接依(yi)據，評(ping)價(jia)(jia)結果減少與資源配(pei)置直(zhi)接掛鉤。引(yin)導社會機構(gou)準確(que)把握國家方針政(zheng)策，科(ke)學(xue)開展大學(xue)評(ping)估排(pai)行。

　　七(qi)、優(you)化職(zhi)(zhi)(zhi)稱（職(zhi)(zhi)(zhi)務）評(ping)聘(pin)辦法。在職(zhi)(zhi)(zhi)稱（職(zhi)(zhi)(zhi)務）評(ping)聘(pin)中，學(xue)校應建立與崗(gang)位特(te)點、學(xue)科(ke)特(te)色、研究(jiu)性質相適(shi)應的(de)評(ping)價指標(biao)，細(xi)化論(lun)文(wen)在不(bu)同崗(gang)位評(ping)聘(pin)中的(de)作用，重點考察實際水平(ping)、發展潛力(li)和(he)崗(gang)位匹(pi)配度，不(bu)以SCI論(lun)文(wen)相關指標(biao)作為(wei)判斷的(de)直(zhi)接(jie)依據(ju)。在人員(yuan)聘(pin)用中，學(xue)校不(bu)把SCI論(lun)文(wen)相關指標(biao)作為(wei)前置條件。

　　八、扭轉考核(he)獎勵功利化(hua)傾向。學校在績效和(he)聘期考核(he)中(zhong)，不宜(yi)對院系和(he)個(ge)人(ren)(ren)下(xia)達SCI論文相關指(zhi)標(biao)(biao)的(de)數量要(yao)求(qiu)，在資源配置時不得與SCI相關指(zhi)標(biao)(biao)直接(jie)掛鉤。要(yao)取消直接(jie)依據SCI論文相關指(zhi)標(biao)(biao)對個(ge)人(ren)(ren)和(he)院系的(de)獎勵，避免功利導向。

　　九、科學(xue)(xue)設置學(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)授(shou)(shou)予(yu)(yu)質(zhi)量(liang)標準。學(xue)(xue)校應重視人才培養質(zhi)量(liang)和(he)培養過程，發揮(hui)基層院(yuan)系(xi)和(he)導師的(de)質(zhi)量(liang)把關(guan)作(zuo)用，加強對學(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)論文的(de)質(zhi)量(liang)審核，結合(he)學(xue)(xue)科特點等(deng)合(he)理(li)設置學(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)授(shou)(shou)予(yu)(yu)的(de)質(zhi)量(liang)標準，不宜以發表(biao)SCI論文數(shu)量(liang)和(he)影響因子等(deng)指標作(zuo)為學(xue)(xue)生畢(bi)業和(he)學(xue)(xue)位(wei)(wei)(wei)授(shou)(shou)予(yu)(yu)的(de)限制(zhi)性條(tiao)件。

　　十(shi)、樹立正確政策導(dao)向。高(gao)(gao)校、高(gao)(gao)校主管部門及其(qi)下屬事業單位要按照正確的(de)導(dao)向引(yin)領學術文(wen)(wen)化(hua)建(jian)設(she)，不(bu)發布(bu)SCI論文(wen)(wen)相(xiang)關指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)、ESI指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)的(de)排行(xing)，不(bu)采(cai)信、引(yin)用和(he)宣傳其(qi)他(ta)機構以SCI論文(wen)(wen)、ESI為(wei)核心指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)編制的(de)排行(xing)榜，不(bu)把SCI論文(wen)(wen)相(xiang)關指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)作為(wei)科研人員、學科和(he)大(da)學評價的(de)標(biao)(biao)簽。